3G谈判受阻的主要原因是在谈判中，电信研究院作为一家研究机构实力太弱，如果能聘请外国在专利谈判上有丰富经验的律师或律师行主谈，加上中国政府的免费授权政策和运营商有关采购3G设备政策的出台，专利谈判可能是另外一个结果

3G专利，是各公司之间牟取利益的一把利刃！3G专利，更是中国政府绕不过的一道坎！中国的3G如何走出跨国公司设置的专利陷阱，成为急需解决的难题。

3G专利谈判受阻事件的背后，一定程度上在于谈判的主角——电信研究院是一个研究单位，在这种大型专业性的国际谈判中实力还显得太弱。美国时间2005年的6月4日，前GSM协会中国区总裁、现任美国移通半径公司亚太区总裁雷鸣，在美国加州硅谷的温暖阳光下，接受了《IT时代周刊》的专访。在谈起中国3G进程屡屡受阻的原因时，这位有着20多年通讯行业经验的智者一针见血地指出，在3G谈判事件中，如果能聘请外国在专利谈判上有丰富经验的律师或律师行主谈，加上中国政府的免费授权政策和运营商有关采购3G设备政策的出台，专利谈判可能是另外一个结果。

中国作为一个国力正在崛起的国家，作为一个手中专利及知识产权并不算多的国家，怎样参与这场世纪性、历史性的社会商业“实验”，怎样利用各种机会，如3G发牌、WAPI申请成为国际标准、TD-SCDMA……都是值得深思熟虑，值得探讨并辩论的。

专利是“紧箍咒”也是“聚宝盆”

《IT时代周刊》：专利是一个公司财富、地位的象征，很多跨国大公司的总部经常将专利证书挂在走廊或会议厅内来显耀自己。但大多数公司看到这些专利证明书却是又爱又恨，有的企业更是“怕得发抖，恨得牙痒”。这是为什么？

雷鸣：这很好理解。因为跨国公司可以通过专利迫使一些企业支付巨额专利费，使其产品在国际市场上的竞争力大减，更可怕的是专利的重担，能压垮某些公司。比如Qualcomm ，曾收购飞利浦CDMA之国内华立集团，就是在高通庞大的专利壁垒前偃旗息鼓，放弃了开发CDMA的机会。而在联通的CDMA已成事实后，高通又用高额的专利费给一些研发企业竖起难以逾越的门槛。业内人士曾透露波导南京通信研究所曾研发一款CDMA2000手机，研发费2000万元左右，其中高通收走的专利费就占一半以上。

《IT时代周刊》：专利可以毁掉一家公司，也可以成全一家公司。但据了解，申请专利是很昂贵的游戏，而且是全球性的游戏，一项专利申请下来，大概需要花费多少资金？

雷鸣：专利是富人玩的游戏，一点没错。据了解，在美国申请一项专利至少也要花费2万美元，专利期只有17年。如需要保险，则在各地战略市场上（如中国、美国、日本、欧洲等地）申请专利，全球算下来，一个专利差不多要花20万美元，这笔钱对于中小型企业来说，不是一个小数目，但又不能不申请，因为专利很可能是“紧箍咒”，或是“聚宝盆”。

一家公司有了自己的专利，就可以做专利交易、交叉许可，没有专利就没有谈判的筹码。前些年，游戏的规则是专利越多越好，所以大公司都鼓励工程师申请专利，申请专利费花起来一点也不心疼。

中国企业应加快申请专利步伐

《IT时代周刊》：在核心技术的追求上，中国政府10多年来一直采取“市场换技术”的策略。但直到现在，这种战略好像并没得到成功，这中间存在什么原因？

雷鸣：10多年前，中国政府采取“市场换技术”的策略，使中国的制造业，特别是中外合资的制造业得到很大发展，但这些企业只是把制造的技术学过来，并没有把产业的核心技术“换”回来。这是因为跨国企业当时不肯把核心技术拿出来“换”中国的市场，并且由于当时中国企业的科研能力和财力有限，不可能在短期内通过自己努力取得核心技术。

《IT时代周刊》：奇怪的是，无论是在当时的国内市场，还是在国际市场上，这些持着专利大棒的跨国企业并没有对中国企业实行打击，这是何缘故？

雷鸣：当时中国的市场规模还不大，中国企业出口的产品还未威胁到跨国企业的国际市场，跨国公司很放心中国企业采用他们的核心技术，不急于提取专利费。

《IT时代周刊》：但这种情况并没持续多久，这些跨国企业就纷纷开始收取中国企业的专利费了，这又是何原因？

雷鸣：世上没有免费的午餐。这是因为中国市场已经成熟并且规模越来越大，而且中国企业以薄利多销的方式在国际市场上已经拼出一席之地，直接或间接威胁到跨国公司在国际市场的地位。跨国公司便开始全力迫使中国公司支付庞大的专利费，迫使中国企业不能继续维持薄利多销的商业模式。

《IT时代周刊》：现在，中国企业已认识到这一点，正在抓紧时间申请专利。但与这些进入中国市场的外籍军团相比，中国企业处于一个什么样的局面？

雷鸣：中国政府和中国企业现在积极参与有关专利及知识产权方面的全球竞争，是件好事。据说Huawei在标准方面的专职人员就有200多人，参加了50多个标准组织，2004年内申请了2000多项专利，并提交了300多篇标准文档。但国内像Huawei这样的公司太少，国内企业有能力直接参加“专利军备竞赛”的更少，反而是跨国公司在中国国内的专利战线上占了一定优势。

3G谈判请专业律师行帮助

《IT时代周刊》：专利是促进研究开发成果产业化的一种途径，专利发明者在一定期限内对该项发明有专有权利。但这种专利知识产权，是在一个什么样的标准下制订的？

雷鸣：促进公共利益是制订标准的基本出发点。现代全球通信需要互联互通，共同使用（Interoperability），互联互通是基于公共利益，高于任何公司的专利及知识产权。同样，国家标准也是基于该国家的公共利益，如果该国政府为了公共利益，把互联互通或公开免费标准定为国家标准，并使其高于任何公司的专利及知识产权。

《IT时代周刊》：专利权有哪些对外授权模式？

雷鸣：标准的专利权有3种对外授权、对外许可的模式：1）垄断和歧视许可；2）公平合理无歧视许可；3）免费无歧视许可。

《IT时代周刊》：在中国3G谈判中，各个公司之间所占的专利是多少？态度如何？

雷鸣：WCDMA标准中，欧洲厂商Nokia、Ericsson等持专利最多，占67%左右，高通在6-10%左右。CDMA 2000标准中，高通专利占29%左右。高通在中国3G谈判，扮演的其实是一个搅局的角色。

其实，高通在2001年和中国厂商签订的许可中已经包括了CDMA 2000在内（但不包括WCDMA和TD-SCDMA），Qualcomm与中国国家信息化产业部电信研究院做专利谈判，对其在中国推CDMA 2000一点影响都没有。
《IT时代周刊》：3G谈判不成功，对产业有什么影响？

雷鸣：谈判越不成功，拖延的时间越久，对高通的竞争者——Nokia、Ericsson等负面影响就越大，有利于高通对中国厂商“各个击破”。在WCDMA谈判中，Nokia、Ericsson等因为其拥有的专利数庞大，主张按专利数分专利费，而高通称其掌握CDMA的核心技术涉及3大标准，主张按专利的重要性分配专利费。不管怎样算核心专利，核心专利应该分得多少，根本没有办法达成协议，这更利于高通“搅局”并“各个击破”。

《IT时代周刊》：中国3G专利谈判受阻，解决的办法是什么？

雷鸣：中国3G谈判，从专利谈判的具体执行来看，中国国家信息化产业部电信研究院是一研究单位，对这种大型专业性的国际谈判实力显得太弱。如果能聘请外国在专利谈判上有丰富经验的律师或律师行主谈，加上中国政府的免费授权政策和运营商有关采购3G设备政策的出台，专利谈判才能符合中国公共利益，才可以更加顺利进行。

中国有权要求3G标准公开免费授权

《IT时代周刊》：据了解，开放源代码组织很早便提倡免费授权许可，W3C联盟（World Wide Web Consortium）也摒弃“合理无歧视性许可”，主张免费许可（Royalty Free Licensing）。基于此，中国政府有权要求所有有关3G的专利在中国国内对所有企业免费授权许可吗？

雷鸣：是的，中国有权要求所有有关3G的专利在中国国内对所有企业实行免费授权许可。这是基于以下3点：

1.中国政府基于中国的公共利益，有权要求所有中国接受的WCDMA、CDMA 2000、TD-SCDMA及有关专利，在中国境内向所有企业公开免费授权。免费授权彻底消除了对“公平、合理和无歧视在操作上的无止争论及以后沉重的诉讼负担”，免费授权一定要包括所有的3G标准和向所有企业（及法人或个人）公开免费授权，以示公平。

2.中国政府作为六大运营商的最大股东（注：并不是惟一股东，因为4大运营商早已在海外上市，圈了很多外资，严格来说，外资，甚至一些国内民资也是运营商的股东），中国政府有权要求中国运营商在选择设备商的设备、产品时，只能选择接受免费授权厂商的产品、设备。

3.为了保证设备市场，特别是有关芯片供应市场的公平竞争，中国政府有权要求3G运营商在采购任何一种3G标准的设备产品时，只能选择产品设备及设备中的核心芯片必须有3家以上相互竞争的供应商，而且任何一家的设备供应商或芯片供应商在市场上的占有率都不能超过50%，这样运营商既可以得到性价比有竞争性的产品设备，中国的电信制造业也可以得到有竞争性价格的芯片供应。

《IT时代周刊》：中国政府的这一措施对产业将有何影响？

雷鸣：影响是巨大的。首先，外国公司可以在中国境内利用这一免费授权，在中国国内研发新的技术、产品，出售给中国的3G运营商。一个公开、公平、透明的3G专利免费授权，不会让外国政府认为这是中国利用技术标准，为外中国生产的品技术进入中国设置贸易壁垒，也减少了中国和外国（特别是美国）的贸易冲突。

互联网在未来改变知识产权制度

《IT时代周刊》：专利是各个公司牟取利益，打击别人的利器。在不久的将来，这一专利政策是否还将这样延续？或是以一种什么样的状态出现？

雷鸣：未来这一专利政策将得到极大的改变，在一个平台上免费使用，现在这种迹象正变得更加明显。比如IBM，去年一年就取得了3248项专利，是美国在2004年内取得专利最多的公司，靠此一项就超过10亿美元收入。但现在，IBM已经放弃了对专利的拥有，让全球的企业来免费使用它的专利。这就是一个很明显的例子。

《IT时代周刊》：IBM为什么肯放弃丰厚的专利收入，而把自己的专利免费转给他人使用？IBM这头大象又在跳什么舞？

雷鸣：IBM的答案很简单：把专利让人免费使用，利人利已，为公司创造更多商机、更大利润。今年1月份，IBM宣布公开500多个有关电子商务软件及互联网通信方面的专利，让世界免费使用。4月份IBM又宣布今后所有IBM向国际最大的电子商务标准组织（The Organization for the Advancement of Structured Information Standards）取得的专利将会免费被业界使用。

《IT时代周刊》：除了IBM外，还有哪些企业正在计划公开公司的专利？这是什么原因造成的？

雷鸣：答案其实很简单，就是“互联网改变一切”。IBM并不是惟一的跨国公司在重新考虑公司的知识产权战略，很多拥有丰富专利知识产权的公司也在重新考虑他们的专利战略。美国加州大学国际研究院的史帝夫.伟伯说过，“今天，全球的企业界正在进行一项极其重要的实验，这个实验的目的是找出哪些知识产权需要公开，哪些知识产权仍需要保持封闭状态。”今天，美国、日本这些专利大国如今正在认真考虑知识产权政策对国家经济命脉的影响并积极参与这一实验中。

《IT时代周刊》：除了这些措施外，有没有一个更好的标准来打破专利带来的垄断局面？

雷鸣：推广互联网和万维网（www）的使用是不错的一个方法。因为互联网及万维网是基于公开的标准，谁也不具备垄断互联网的专利，所以互联网和万维网（www）能在很短时间被最普遍使用，是最低成本的全球通讯方法。美国麻省理工学院管理学院的希普教授（Eric von Hippel）说过，“只要你公开你的技术，业界大众会以你的技术为基础发展更好更新的技术。从经济的角度来看，开放技术的经济效率更高。”毫无疑问，欧盟或IBM都在追求这种更高的经济效益。